Căn cứ kết quả kiểm tra tại CtyCP Đầu tư Tổng hợp Hà Nội (SHN) từ ngày 19/4/2012 đến ngày 9/5/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phát hiện một số hành vi vi phạm như sau:
- Công ty đã không công bố thông tin/chậm công bố thông tin một số nghị quyết HĐQT năm 2011;
- Công ty đã không nộp/nộp chậm các báo cáo định kỳ, các báo cáo quản trị công ty các quý và năm cho UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội;
- Công ty đã không tuân thủ các quy định pháp luật về quản trị công ty;
- Việc sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2010 của Công ty chưa thể hiện đúng với các nội dung đã nêu trong Bản cáo bạch.
Ngày 21/6/2012, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 510/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty, cụ thể như sau:
- Phạt tiền 90.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) do không công bố thông tin/chậm công bố thông tin một số nghị quyết HĐQT năm 2011;
- Phạt tiền 70.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không nộp/nộp chậm các báo cáo định kỳ, các báo cáo quản trị công ty cho UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội;
- Phạt tiền 10.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 1 Điều 10 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không tuân thủ các quy định pháp luật về quản trị công ty;
Tổng cộng mức phạt tiền đối với CtyCP Đầu tư Tổng hợp Hà Nội là 170.000.000 đồng (Một trăm bảy mươi triệu đồng).
- Đối với việc sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2010, UBCKNN đã yêu cầu Công ty báo cáo chi tiết tình hình thực tế sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng tại Đại hội cổ đông thường niên năm 2012 và có cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật theo quy định.
Sau khi chấp hành Quyết định xử phạt, CtyCP Đầu tư Tổng hợp Hà Nội phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật.
Theo TTVN/UBCKNN
| 
